SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Straffrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

041182.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot penningtv�tt; utf�rdad 2 december 2004. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t- g�rder mot penningtv�tt 3 dels att nuvarande 9 a � skall betecknas 9 c �, dels att 26, 8, 9, den nya 9 c och 1013 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras sex nya paragrafer, 2 a, 2 b, 4 a, 9 a, 9 b och 13 a ��, samt n�rmast f�re 13 a � en ny rubrik, av f�ljande lydelse. 2 � 4 Best�mmelserna i denna lag g�ller fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio- nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k- ringsm�klare, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 8. verksamhet som fastighetsm�klare enligt fastighetsm�klarlagen (1995:400), 9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355), 10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor, eller 11. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare). 1 Prop. 2003/04:156, bet. 2004/05:JuU7, rskr. 2004/05:70. 2 Jfr r�dets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 31991L0308), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/ EG (EGT L 344, 28.12.2001, s. 76, Celex 32001L0097). 3 Lagen omtryckt 1999:162. 4 Senaste lydelse 2004:313. SFS 2004:1182 Utkom fr�n trycket den 15 december 2004 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2004:1182 Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i f�rsta stycket. I fr�ga om verksamheter som avses i f�rsta stycket 17 g�ller lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkon- tor i utlandet. Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra fysiska och juridiska personer finns i 9 c �. 2 a � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven f�r advokater och bitr�dande ju- rister p� advokatbyr� samt andra oberoende jurister som driver yrkesm�ssig verk- samhet n�r de 1. hj�lper till vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en kli- ents r�kning vid a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag, b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar, c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton, d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av f�retag, e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar och stiftelser, eller 2. handlar i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transaktio- ner eller transaktioner med fastigheter. 2 b � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven fysiska och juridiska perso- ner som driver yrkesm�ssig handel med eller auktionsf�rs�ljning av antikvi- teter, konst, �delstenar, metaller, skrot eller transportmedel i de fall betal- ning g�rs kontant med ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer. 3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken. Fysiska och juridiska personer som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt. 4 � Den fysiska eller juridiska personen skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska per- sonen. Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i f�rsta stycket vid transaktioner som uppg�r till ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer. Detsamma g�ller om transaktionen understiger 15 000 euro men kan antas ha samband med en annan transaktion och till- sammans med denna uppg�r till minst detta belopp. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion, skall identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna uppg�r till minst 15 000 euro. N�r en aff�rsf�rbindelse inleds eller en transaktion sker med n�gon p� dis- tans, skall den fysiska eller juridiska personen vidta de s�rskilda �tg�rder som kr�vs f�r att s�kerst�lla den andra personens identitet. I 4 och 5 �� kasinolagen (1999:355) finns s�rskilda best�mmelser f�r ka- sinon om identitetskontroll. 4 a � Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande fysiska eller juri- diska personer med verksamhet som anges i 2 � f�rsta stycket 17, som </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2004:1182 1. h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, eller 2. h�r hemma i en stat utanf�r det omr�det om staten har best�mmelser om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i r�dets di- rektiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar, senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/EG 5. Identitetskontroll beh�ver inte heller utf�ras om en transaktion g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna lag. 5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som driver verksamhet enligt 1 � la- gen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskontroll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till ett be- lopp motsvarande h�gst 1 000 euro eller vars eng�ngspremie uppg�r till ett belopp motsvarande h�gst 2 500 euro. Identitetskontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats hos ett kreditinstitut som h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samar- betsomr�det. 6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska personen eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte handlar f�r egen r�kning, skall den fysiska eller juri- diska personen p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nnedom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar. F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 a � eller n�r s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig. 8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall be- varas i minst fem �r. Tiden skall r�knas fr�n det att identitetskontrollen ut- f�rdes eller, i de fall d� en aff�rsf�rbindelse har ing�tts, aff�rsf�rbindelsen upph�rde. 9 � Den fysiska eller juridiska personen skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas utg�ra penningtv�tt. Den fysiska eller juridiska personen skall d�rvid l�mna uppgifter till Riks- polisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall den fysiska eller juridiska personen p� beg�ran av myndighe- ten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r utredningen om penning- tv�tt. N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annan fysisk el- ler juridisk person som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� l�mna de uppgifter f�r utredningen om penningtv�tt som myndigheten beg�r. 9 a � Advokater, bitr�dande jurister p� advokatbyr� och andra oberoende jurister, godk�nda och auktoriserade revisorer samt skatter�dgivare �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � om vad som anf�rtrotts dem d� de f�rsvarar eller f�retr�der en klient i eller i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande, 5 EGT L 344, 28.12.2001, s. 76 (Celex 32001L0097). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2004:1182 inklusive r�dgivning betr�ffande inledande eller undvikande av ett r�ttsligt f�rfarande. Detta g�ller oavsett om de har f�tt informationen f�re, under el- ler efter ett s�dant f�rfarande. 9 b � Advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � n�r det g�ller information som avser en klient och som de har f�tt, medan de bed�mer klientens r�ttsliga situation. 9 c � Den som yrkesm�ssigt driver lotteri- och spelverksamhet skall p� be- g�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om penningtv�tt. 10 � En fysisk eller juridisk person som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt, om den fysiska eller juridiska personen hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas. Den som l�mnar uppgifter med st�d av 9 c � f�r inte heller g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt. Detsamma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r den fysiska eller juridiska personens r�kning. I 15 kap. 2 � aktiebolagslagen (1975:1385), 13 kap. 2 � lagen (1987:667) om ekonomiska f�reningar, 5 kap. 2 � stiftelselagen (1994:1220) och 37 � revisionslagen (1999:1079) finns s�rskilda best�mmelser om ansvar f�r revi- sorer i aktiebolag, ekonomiska f�reningar, stiftelser och vissa andra f�retag. 11 � Den fysiska eller juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller an- st�llda f�r inte r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 c � eller att po- lisen genomf�r en unders�kning. F�r advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� g�ller f�rbudet mot att r�ja de omst�ndigheter som avses i f�rsta stycket under 24 timmar fr�n det att en granskning har inletts, uppgifter har l�mnats till polisen eller poli- sen har inlett en unders�kning. Detsamma g�ller f�r godk�nda och auktori- serade revisorer n�r de har vidtagit �tg�rder som har anknytning till revi- sionsverksamhet. 12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av en fysisk eller juridisk person eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas ut- g�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om transaktionerna. 13 � Den fysiska eller juridiska personen skall ha rutiner f�r att f�rhindra att verksamheten utnyttjas f�r penningtv�tt och skall svara f�r att de an- st�llda f�r beh�vlig information och utbildning f�r �ndam�let. Om en fysisk person som omfattas av 2 � f�rsta stycket, 2 a eller 2 b � dri- ver sin verksamhet som anst�lld hos en juridisk person, skall skyldigheten enligt f�rsta stycket g�lla den juridiska personen. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2004:1182 Bemyndiganden 13 a � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om 1. identitetskontroll enligt 4 och 6 ��, 2. vilka stater som uppfyller villkoret enligt 4 a � f�rsta stycket 2, 3. i vilken utstr�ckning handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identi- tetskontroll skall bevaras enligt 8 �, och 4. vilka rutiner som skall f�ljas samt vilken information och utbildning som skall tillhandah�llas enligt 13 �. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2005. 2. Vad som s�gs i 2 � f�rsta stycket 7 om fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder skall ocks� g�lla s�dan verksamhet som drivs med st�d av 3 � lagen (2004:47) om inf�rande av lagen (2004:46) om investeringsfonder. P� regeringens v�gnar SVEN-ERIK �STERBERG Maria Hallqvist (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2004 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot
penningtv�tt;

utf�rdad 2 december 2004.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t-

g�rder mot penningtv�tt

dels att nuvarande 9 a � skall betecknas 9 c �,
dels att 26, 8, 9, den nya 9 c och 1013 �� skall ha f�ljande lydelse,
dels att det i lagen skall inf�ras sex nya paragrafer, 2 a, 2 b, 4 a, 9 a, 9 b

och 13 a ��, samt n�rmast f�re 13 a � en ny rubrik, av f�ljande lydelse.

2 �

Best�mmelserna i denna lag g�ller fysiska och juridiska personer som

driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio-

nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k-

ringsm�klare,

verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen

(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,
8.

verksamhet som fastighetsm�klare enligt fastighetsm�klarlagen

(1995:400),

9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor, eller
11. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka

storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare).

1 Prop. 2003/04:156, bet. 2004/05:JuU7, rskr. 2004/05:70.

2 Jfr r�dets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77,
Celex 31991L0308), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/
EG (EGT L 344, 28.12.2001, s. 76, Celex 32001L0097).

3 Lagen omtryckt 1999:162.

4 Senaste lydelse 2004:313.

SFS 2004:1182

Utkom fr�n trycket
den 15 december 2004

SFS 2004:1182

Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i

f�rsta stycket. I fr�ga om verksamheter som avses i f�rsta stycket 17 g�ller
lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkon-
tor i utlandet.

Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra fysiska och juridiska

personer finns i 9 c �.

2 a � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven f�r advokater och bitr�dande ju-
rister p� advokatbyr� samt andra oberoende jurister som driver yrkesm�ssig verk-
samhet n�r de

1. hj�lper till vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en kli-

ents r�kning vid

a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag,
b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar,
c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton,
d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av

f�retag,

e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar och stiftelser, eller
2. handlar i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transaktio-

ner eller transaktioner med fastigheter.

2 b � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven fysiska och juridiska perso-
ner som driver yrkesm�ssig handel med eller auktionsf�rs�ljning av antikvi-
teter, konst, �delstenar, metaller, skrot eller transportmedel i de fall betal-
ning g�rs kontant med ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer.

3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri
eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken.

Fysiska och juridiska personer som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och

2 b �� f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan
antas utg�ra penningtv�tt.

4 � Den fysiska eller juridiska personen skall kontrollera identiteten hos
den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska per-
sonen.

Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i

f�rsta stycket vid transaktioner som uppg�r till ett belopp motsvarande
15 000 euro eller mer. Detsamma g�ller om transaktionen understiger
15 000 euro men kan antas ha samband med en annan transaktion och till-
sammans med denna uppg�r till minst detta belopp. Om summan inte �r
k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion, skall identiteten kontrolleras s� snart
summan av transaktionerna uppg�r till minst 15 000 euro.

N�r en aff�rsf�rbindelse inleds eller en transaktion sker med n�gon p� dis-

tans, skall den fysiska eller juridiska personen vidta de s�rskilda �tg�rder
som kr�vs f�r att s�kerst�lla den andra personens identitet.

I 4 och 5 �� kasinolagen (1999:355) finns s�rskilda best�mmelser f�r ka-

sinon om identitetskontroll.

4 a � Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande fysiska eller juri-
diska personer med verksamhet som anges i 2 � f�rsta stycket 17, som

SFS 2004:1182

1. h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, eller
2. h�r hemma i en stat utanf�r det omr�det om staten har best�mmelser

om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i r�dets di-
rektiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det
finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar, senast �ndrat genom
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/EG

Identitetskontroll beh�ver inte heller utf�ras om en transaktion g�rs till ett

konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna
lag.

5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som driver verksamhet enligt 1 � la-
gen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskontroll
med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till ett be-
lopp motsvarande h�gst 1 000 euro eller vars eng�ngspremie uppg�r till ett
belopp motsvarande h�gst 2 500 euro. Identitetskontroll beh�ver inte heller
g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats
hos ett kreditinstitut som h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samar-
betsomr�det.

6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den
fysiska eller juridiska personen eller g�ra en s�dan transaktion som avses i
4 � andra stycket inte handlar f�r egen r�kning, skall den fysiska eller juri-
diska personen p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nnedom om identiteten hos
den f�r vars r�kning han handlar.

F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 a � eller n�r s�rskilda sk�l

talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig.

8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall be-
varas i minst fem �r. Tiden skall r�knas fr�n det att identitetskontrollen ut-
f�rdes eller, i de fall d� en aff�rsf�rbindelse har ing�tts, aff�rsf�rbindelsen
upph�rde.

9 � Den fysiska eller juridiska personen skall granska alla transaktioner
som sk�ligen kan antas utg�ra penningtv�tt.

Den fysiska eller juridiska personen skall d�rvid l�mna uppgifter till Riks-

polisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om alla
omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har
l�mnats skall den fysiska eller juridiska personen p� beg�ran av myndighe-
ten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r utredningen om penning-
tv�tt.

N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annan fysisk el-

ler juridisk person som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� l�mna
de uppgifter f�r utredningen om penningtv�tt som myndigheten beg�r.

9 a � Advokater, bitr�dande jurister p� advokatbyr� och andra oberoende
jurister, godk�nda och auktoriserade revisorer samt skatter�dgivare �r inte
skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � om vad som anf�rtrotts dem d� de
f�rsvarar eller f�retr�der en klient i eller i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande,

5 EGT L 344, 28.12.2001, s. 76 (Celex 32001L0097).

SFS 2004:1182

inklusive r�dgivning betr�ffande inledande eller undvikande av ett r�ttsligt
f�rfarande. Detta g�ller oavsett om de har f�tt informationen f�re, under el-
ler efter ett s�dant f�rfarande.

9 b � Advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� �r inte skyldiga att
l�mna uppgifter enligt 9 � n�r det g�ller information som avser en klient och
som de har f�tt, medan de bed�mer klientens r�ttsliga situation.

9 c � Den som yrkesm�ssigt driver lotteri- och spelverksamhet skall p� be-
g�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer
l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning
om penningtv�tt.

10 � En fysisk eller juridisk person som l�mnar uppgifter med st�d av 9 �
f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt, om den fysiska eller
juridiska personen hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas.
Den som l�mnar uppgifter med st�d av 9 c � f�r inte heller g�ras ansvarig
f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt. Detsamma g�ller en styrelseledamot eller
en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r den fysiska eller juridiska personens
r�kning.

I 15 kap. 2 � aktiebolagslagen (1975:1385), 13 kap. 2 � lagen (1987:667)

om ekonomiska f�reningar, 5 kap. 2 � stiftelselagen (1994:1220) och 37 �
revisionslagen (1999:1079) finns s�rskilda best�mmelser om ansvar f�r revi-
sorer i aktiebolag, ekonomiska f�reningar, stiftelser och vissa andra f�retag.

11 � Den fysiska eller juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller an-
st�llda f�r inte r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning
har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 c � eller att po-
lisen genomf�r en unders�kning.

F�r advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� g�ller f�rbudet mot

att r�ja de omst�ndigheter som avses i f�rsta stycket under 24 timmar fr�n
det att en granskning har inletts, uppgifter har l�mnats till polisen eller poli-
sen har inlett en unders�kning. Detsamma g�ller f�r godk�nda och auktori-
serade revisorer n�r de har vidtagit �tg�rder som har anknytning till revi-
sionsverksamhet.

12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av en fysisk eller juridisk
person eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas ut-
g�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den
polismyndighet som regeringen best�mmer om transaktionerna.

13 � Den fysiska eller juridiska personen skall ha rutiner f�r att f�rhindra
att verksamheten utnyttjas f�r penningtv�tt och skall svara f�r att de an-
st�llda f�r beh�vlig information och utbildning f�r �ndam�let.

Om en fysisk person som omfattas av 2 � f�rsta stycket, 2 a eller 2 b � dri-

ver sin verksamhet som anst�lld hos en juridisk person, skall skyldigheten
enligt f�rsta stycket g�lla den juridiska personen.

SFS 2004:1182

Bemyndiganden

13 a � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r
meddela f�reskrifter om

1. identitetskontroll enligt 4 och 6 ��,
2. vilka stater som uppfyller villkoret enligt 4 a � f�rsta stycket 2,
3. i vilken utstr�ckning handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identi-

tetskontroll skall bevaras enligt 8 �, och

4. vilka rutiner som skall f�ljas samt vilken information och utbildning

som skall tillhandah�llas enligt 13 �.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2005.
2. Vad som s�gs i 2 � f�rsta stycket 7 om fondverksamhet enligt lagen

(2004:46) om investeringsfonder skall ocks� g�lla s�dan verksamhet som
drivs med st�d av 3 � lagen (2004:47) om inf�rande av lagen (2004:46) om
investeringsfonder.

P� regeringens v�gnar

SVEN-ERIK �STERBERG

Maria Hallqvist
(Finansdepartementet)

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2004

;

Viktiga lagar inom straffrätten

Brottsbalk (1962:700)
Narkotikastrafflag (1968:64)
Skattebrottslag (1971:69)
Lag (1951:649) om straff för vissa trafikbrott

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Arbetar du med straffrätt? JP Infonets tjänster ger dig ett bra stöd i ditt arbete. Våra tjänster bevakar, förutom lagar och förarbeten, hela rättskedjan från tingsrätt till Högsta domstolen. Vi tar in alla relevanta avgöranden från JO och JK. Dessutom kan du ta del av expertanalyser som ringar in och besvarar olika aktuella rättsfrågor. Se allt inom straffrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Viktiga lagar inom straffrätten

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Om Lagboken.se