SFS 2010:764 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Straffrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism / SFS 2010:764 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

100764.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism; utf�rdad den 23 juni 2010. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12 och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 2 � Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans- inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings- f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt fastighetsm�klarlagen (1995:400), 9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355), 10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat revisionsbolag, 11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions- tj�nster men som inte omfattas av 10, 12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare), 13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo- katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372. SFS 2010:764 Utkom fr�n trycket den 6 juli 2010 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2010:764 14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i 13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket, 15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person som avses i 1014 ��, 16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj- ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar 15 000 euro, 17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller 18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal- tj�nster utan att vara betalningsinstitut. 4 � I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan- det. 2 kap. 4 � Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses 1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes- register, eller 2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � 13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r- hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs. 5 � Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan- de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r 1. svenska myndigheter, 2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har hemvist a) inom EES, b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r- hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, 3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan- siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2010:764 4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot- svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som f�retag under 3, 5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot- svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot- svarande h�gst 2 500 euro, 6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 kap. 416 �� inkomstskattelagen (1999:1229) som inte f�r �terk�pas, 7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver- l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten, 8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro- niska pengar a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000 euro kan l�sas in under samma period, eller 9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r- valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo- katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till- syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls. 12 � Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m- pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt 2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta. En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans- inspektionen om detta. 14 � Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker. 3 kap. 7 � En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru- vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2010:764 Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010 Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Mats Walberg (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;

utf�rdad den 23 juni 2010.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12

och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.

1 kap.

2 �

Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden,

4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans-

inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss
finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings-

f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av
andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,

6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen

(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,
8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt

fastighetsm�klarlagen (1995:400),

9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat

revisionsbolag,

11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-

tj�nster men som inte omfattas av 10,

12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka

storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),

13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-

katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta
stycket,

1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372.

SFS 2010:764

Utkom fr�n trycket
den 6 juli 2010

SFS 2010:764

14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i

13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,

15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som

anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1014 ��,

16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-

ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar
15 000 euro,

17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster

enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller

18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-

tj�nster utan att vara betalningsinstitut.

4 �

I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven

filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan-
det.

2 kap.

4 �

Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses

1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes-
register, eller

2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �

13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och
bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.

5 �

Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan-

de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r

1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har

hemvist

a) inom EES,
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot

penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,

3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel

p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan-
siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG
och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande
av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller

SFS 2010:764

4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-

svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,

5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot-

svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot-
svarande h�gst 2 500 euro,

6. pensionsf�rs�kringar enligt 58

kap. 416 �� inkomstskattelagen

(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,

7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades

f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver-
l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten,

8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro-

niska pengar

a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som

inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller

b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde

som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000
euro kan l�sas in under samma period, eller

9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-

valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist

a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan

g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller

b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens

identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo-
katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar
dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av
den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet
anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till-
syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls.

12 �

Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m-

pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt
2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist
utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.

En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken

f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som
anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans-
inspektionen om detta.

14 �

Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte

f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker.

3 kap.

7 �

En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett

system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru-
vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss
person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.

SFS 2010:764

Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010

Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Mats Walberg
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom straffrätten

Brottsbalk (1962:700)
Narkotikastrafflag (1968:64)
Skattebrottslag (1971:69)
Lag (1951:649) om straff för vissa trafikbrott

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Arbetar du med straffrätt? JP Infonets tjänster ger dig ett bra stöd i ditt arbete. Våra tjänster bevakar, förutom lagar och förarbeten, hela rättskedjan från tingsrätt till Högsta domstolen. Vi tar in alla relevanta avgöranden från JO och JK. Dessutom kan du ta del av expertanalyser som ringar in och besvarar olika aktuella rättsfrågor. Se allt inom straffrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2010:764 Lag om ändring i lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Viktiga lagar inom straffrätten

JP Infonets straffrättsliga tjänster

Om Lagboken.se