SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Bank- och finansmarknadsrätt Straffrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (penningtvättslagen) / SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

041182.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot penningtv�tt; utf�rdad 2 december 2004. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t- g�rder mot penningtv�tt 3 dels att nuvarande 9 a � skall betecknas 9 c �, dels att 26, 8, 9, den nya 9 c och 1013 �� skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras sex nya paragrafer, 2 a, 2 b, 4 a, 9 a, 9 b och 13 a ��, samt n�rmast f�re 13 a � en ny rubrik, av f�ljande lydelse. 2 � 4 Best�mmelserna i denna lag g�ller fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio- nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k- ringsm�klare, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 8. verksamhet som fastighetsm�klare enligt fastighetsm�klarlagen (1995:400), 9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355), 10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor, eller 11. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare). 1 Prop. 2003/04:156, bet. 2004/05:JuU7, rskr. 2004/05:70. 2 Jfr r�dets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77, Celex 31991L0308), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/ EG (EGT L 344, 28.12.2001, s. 76, Celex 32001L0097). 3 Lagen omtryckt 1999:162. 4 Senaste lydelse 2004:313. SFS 2004:1182 Utkom fr�n trycket den 15 december 2004 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2004:1182 Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i f�rsta stycket. I fr�ga om verksamheter som avses i f�rsta stycket 17 g�ller lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkon- tor i utlandet. Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra fysiska och juridiska personer finns i 9 c �. 2 a � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven f�r advokater och bitr�dande ju- rister p� advokatbyr� samt andra oberoende jurister som driver yrkesm�ssig verk- samhet n�r de 1. hj�lper till vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en kli- ents r�kning vid a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag, b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar, c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton, d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av f�retag, e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar och stiftelser, eller 2. handlar i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transaktio- ner eller transaktioner med fastigheter. 2 b � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven fysiska och juridiska perso- ner som driver yrkesm�ssig handel med eller auktionsf�rs�ljning av antikvi- teter, konst, �delstenar, metaller, skrot eller transportmedel i de fall betal- ning g�rs kontant med ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer. 3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken. Fysiska och juridiska personer som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan antas utg�ra penningtv�tt. 4 � Den fysiska eller juridiska personen skall kontrollera identiteten hos den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska per- sonen. Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i f�rsta stycket vid transaktioner som uppg�r till ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer. Detsamma g�ller om transaktionen understiger 15 000 euro men kan antas ha samband med en annan transaktion och till- sammans med denna uppg�r till minst detta belopp. Om summan inte �r k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion, skall identiteten kontrolleras s� snart summan av transaktionerna uppg�r till minst 15 000 euro. N�r en aff�rsf�rbindelse inleds eller en transaktion sker med n�gon p� dis- tans, skall den fysiska eller juridiska personen vidta de s�rskilda �tg�rder som kr�vs f�r att s�kerst�lla den andra personens identitet. I 4 och 5 �� kasinolagen (1999:355) finns s�rskilda best�mmelser f�r ka- sinon om identitetskontroll. 4 a � Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande fysiska eller juri- diska personer med verksamhet som anges i 2 � f�rsta stycket 17, som </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2004:1182 1. h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, eller 2. h�r hemma i en stat utanf�r det omr�det om staten har best�mmelser om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i r�dets di- rektiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar, senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/EG 5. Identitetskontroll beh�ver inte heller utf�ras om en transaktion g�rs till ett konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna lag. 5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som driver verksamhet enligt 1 � la- gen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskontroll med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till ett be- lopp motsvarande h�gst 1 000 euro eller vars eng�ngspremie uppg�r till ett belopp motsvarande h�gst 2 500 euro. Identitetskontroll beh�ver inte heller g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats hos ett kreditinstitut som h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samar- betsomr�det. 6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska personen eller g�ra en s�dan transaktion som avses i 4 � andra stycket inte handlar f�r egen r�kning, skall den fysiska eller juri- diska personen p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nnedom om identiteten hos den f�r vars r�kning han handlar. F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 a � eller n�r s�rskilda sk�l talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig. 8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall be- varas i minst fem �r. Tiden skall r�knas fr�n det att identitetskontrollen ut- f�rdes eller, i de fall d� en aff�rsf�rbindelse har ing�tts, aff�rsf�rbindelsen upph�rde. 9 � Den fysiska eller juridiska personen skall granska alla transaktioner som sk�ligen kan antas utg�ra penningtv�tt. Den fysiska eller juridiska personen skall d�rvid l�mna uppgifter till Riks- polisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om alla omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har l�mnats skall den fysiska eller juridiska personen p� beg�ran av myndighe- ten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r utredningen om penning- tv�tt. N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annan fysisk el- ler juridisk person som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� l�mna de uppgifter f�r utredningen om penningtv�tt som myndigheten beg�r. 9 a � Advokater, bitr�dande jurister p� advokatbyr� och andra oberoende jurister, godk�nda och auktoriserade revisorer samt skatter�dgivare �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � om vad som anf�rtrotts dem d� de f�rsvarar eller f�retr�der en klient i eller i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande, 5 EGT L 344, 28.12.2001, s. 76 (Celex 32001L0097). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2004:1182 inklusive r�dgivning betr�ffande inledande eller undvikande av ett r�ttsligt f�rfarande. Detta g�ller oavsett om de har f�tt informationen f�re, under el- ler efter ett s�dant f�rfarande. 9 b � Advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � n�r det g�ller information som avser en klient och som de har f�tt, medan de bed�mer klientens r�ttsliga situation. 9 c � Den som yrkesm�ssigt driver lotteri- och spelverksamhet skall p� be- g�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning om penningtv�tt. 10 � En fysisk eller juridisk person som l�mnar uppgifter med st�d av 9 � f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt, om den fysiska eller juridiska personen hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas. Den som l�mnar uppgifter med st�d av 9 c � f�r inte heller g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt. Detsamma g�ller en styrelseledamot eller en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r den fysiska eller juridiska personens r�kning. I 15 kap. 2 � aktiebolagslagen (1975:1385), 13 kap. 2 � lagen (1987:667) om ekonomiska f�reningar, 5 kap. 2 � stiftelselagen (1994:1220) och 37 � revisionslagen (1999:1079) finns s�rskilda best�mmelser om ansvar f�r revi- sorer i aktiebolag, ekonomiska f�reningar, stiftelser och vissa andra f�retag. 11 � Den fysiska eller juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller an- st�llda f�r inte r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 c � eller att po- lisen genomf�r en unders�kning. F�r advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� g�ller f�rbudet mot att r�ja de omst�ndigheter som avses i f�rsta stycket under 24 timmar fr�n det att en granskning har inletts, uppgifter har l�mnats till polisen eller poli- sen har inlett en unders�kning. Detsamma g�ller f�r godk�nda och auktori- serade revisorer n�r de har vidtagit �tg�rder som har anknytning till revi- sionsverksamhet. 12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av en fysisk eller juridisk person eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas ut- g�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om transaktionerna. 13 � Den fysiska eller juridiska personen skall ha rutiner f�r att f�rhindra att verksamheten utnyttjas f�r penningtv�tt och skall svara f�r att de an- st�llda f�r beh�vlig information och utbildning f�r �ndam�let. Om en fysisk person som omfattas av 2 � f�rsta stycket, 2 a eller 2 b � dri- ver sin verksamhet som anst�lld hos en juridisk person, skall skyldigheten enligt f�rsta stycket g�lla den juridiska personen. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2004:1182 Bemyndiganden 13 a � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om 1. identitetskontroll enligt 4 och 6 ��, 2. vilka stater som uppfyller villkoret enligt 4 a � f�rsta stycket 2, 3. i vilken utstr�ckning handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identi- tetskontroll skall bevaras enligt 8 �, och 4. vilka rutiner som skall f�ljas samt vilken information och utbildning som skall tillhandah�llas enligt 13 �. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2005. 2. Vad som s�gs i 2 � f�rsta stycket 7 om fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder skall ocks� g�lla s�dan verksamhet som drivs med st�d av 3 � lagen (2004:47) om inf�rande av lagen (2004:46) om investeringsfonder. P� regeringens v�gnar SVEN-ERIK �STERBERG Maria Hallqvist (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2004 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1993:768) om �tg�rder mot
penningtv�tt;

utf�rdad 2 december 2004.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1993:768) om �t-

g�rder mot penningtv�tt

dels att nuvarande 9 a � skall betecknas 9 c �,
dels att 26, 8, 9, den nya 9 c och 1013 �� skall ha f�ljande lydelse,
dels att det i lagen skall inf�ras sex nya paragrafer, 2 a, 2 b, 4 a, 9 a, 9 b

och 13 a ��, samt n�rmast f�re 13 a � en ny rubrik, av f�ljande lydelse.

2 �

Best�mmelserna i denna lag g�ller fysiska och juridiska personer som

driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 kap. 3 � lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finansinspektio-

nen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. verksamhet av det slag som beskrivs i 1 � lagen (1989:508) om f�rs�k-

ringsm�klare,

verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen

(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,
8.

verksamhet som fastighetsm�klare enligt fastighetsm�klarlagen

(1995:400),

9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor, eller
11. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka

storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare).

1 Prop. 2003/04:156, bet. 2004/05:JuU7, rskr. 2004/05:70.

2 Jfr r�dets direktiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att
det finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar (EGT L 166, 28.6.1991, s. 77,
Celex 31991L0308), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/
EG (EGT L 344, 28.12.2001, s. 76, Celex 32001L0097).

3 Lagen omtryckt 1999:162.

4 Senaste lydelse 2004:313.

SFS 2004:1182

Utkom fr�n trycket
den 15 december 2004

SFS 2004:1182

Lagen g�ller endast s�dan mot kunder inriktad verksamhet som avses i

f�rsta stycket. I fr�ga om verksamheter som avses i f�rsta stycket 17 g�ller
lagen �ven filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkon-
tor i utlandet.

Best�mmelser om uppgiftsskyldighet f�r vissa andra fysiska och juridiska

personer finns i 9 c �.

2 a � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven f�r advokater och bitr�dande ju-
rister p� advokatbyr� samt andra oberoende jurister som driver yrkesm�ssig verk-
samhet n�r de

1. hj�lper till vid planering eller genomf�rande av transaktioner f�r en kli-

ents r�kning vid

a) k�p och f�rs�ljning av fastigheter eller f�retag,
b) f�rvaltning av klientens pengar, v�rdepapper eller andra tillg�ngar,
c) �ppnande eller f�rvaltning av bank-, spar- eller v�rdepapperskonton,
d) anskaffande av n�dv�ndigt kapital f�r bildande, drift eller ledning av

f�retag,

e) bildande, drift eller ledning av bolag, f�reningar och stiftelser, eller
2. handlar i en klients namn f�r dennes r�kning vid finansiella transaktio-

ner eller transaktioner med fastigheter.

2 b � Best�mmelserna i denna lag g�ller �ven fysiska och juridiska perso-
ner som driver yrkesm�ssig handel med eller auktionsf�rs�ljning av antikvi-
teter, konst, �delstenar, metaller, skrot eller transportmedel i de fall betal-
ning g�rs kontant med ett belopp motsvarande 15 000 euro eller mer.

3 � Att f�rfaranden som avses i 1 � kan vara straffbara som penningh�leri
eller penningh�lerif�rseelse framg�r av 9 kap. 6 a och 7 a �� brottsbalken.

Fysiska och juridiska personer som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och

2 b �� f�r inte heller annars medvetet medverka vid transaktioner som kan
antas utg�ra penningtv�tt.

4 � Den fysiska eller juridiska personen skall kontrollera identiteten hos
den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den fysiska eller juridiska per-
sonen.

Identitetskontroll skall utf�ras ocks� betr�ffande annan �n den som avses i

f�rsta stycket vid transaktioner som uppg�r till ett belopp motsvarande
15 000 euro eller mer. Detsamma g�ller om transaktionen understiger
15 000 euro men kan antas ha samband med en annan transaktion och till-
sammans med denna uppg�r till minst detta belopp. Om summan inte �r
k�nd vid tidpunkten f�r en transaktion, skall identiteten kontrolleras s� snart
summan av transaktionerna uppg�r till minst 15 000 euro.

N�r en aff�rsf�rbindelse inleds eller en transaktion sker med n�gon p� dis-

tans, skall den fysiska eller juridiska personen vidta de s�rskilda �tg�rder
som kr�vs f�r att s�kerst�lla den andra personens identitet.

I 4 och 5 �� kasinolagen (1999:355) finns s�rskilda best�mmelser f�r ka-

sinon om identitetskontroll.

4 a � Identitetskontroll beh�ver inte utf�ras betr�ffande fysiska eller juri-
diska personer med verksamhet som anges i 2 � f�rsta stycket 17, som

SFS 2004:1182

1. h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, eller
2. h�r hemma i en stat utanf�r det omr�det om staten har best�mmelser

om �tg�rder mot penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i r�dets di-
rektiv 91/308/EEG av den 10 juni 1991 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det
finansiella systemet anv�nds f�r tv�ttning av pengar, senast �ndrat genom
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2001/97/EG

Identitetskontroll beh�ver inte heller utf�ras om en transaktion g�rs till ett

konto som tillh�r n�gon vars identitet tidigare har kontrollerats enligt denna
lag.

5 � Livf�rs�kringsf�retag och f�retag som driver verksamhet enligt 1 � la-
gen (1989:508) om f�rs�kringsm�klare beh�ver inte utf�ra identitetskontroll
med anledning av ett f�rs�kringsavtal vars �rliga premie uppg�r till ett be-
lopp motsvarande h�gst 1 000 euro eller vars eng�ngspremie uppg�r till ett
belopp motsvarande h�gst 2 500 euro. Identitetskontroll beh�ver inte heller
g�ras med anledning av betalningar som g�rs fr�n ett konto som har �ppnats
hos ett kreditinstitut som h�r hemma inom Europeiska ekonomiska samar-
betsomr�det.

6 � Om det kan antas att den som vill inleda en aff�rsf�rbindelse med den
fysiska eller juridiska personen eller g�ra en s�dan transaktion som avses i
4 � andra stycket inte handlar f�r egen r�kning, skall den fysiska eller juri-
diska personen p� l�mpligt s�tt s�ka skaffa sig k�nnedom om identiteten hos
den f�r vars r�kning han handlar.

F�rsta stycket g�ller inte i de fall som anges i 4 a � eller n�r s�rskilda sk�l

talar f�r att kontrollen �r obeh�vlig.

8 � Handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identitetskontroll skall be-
varas i minst fem �r. Tiden skall r�knas fr�n det att identitetskontrollen ut-
f�rdes eller, i de fall d� en aff�rsf�rbindelse har ing�tts, aff�rsf�rbindelsen
upph�rde.

9 � Den fysiska eller juridiska personen skall granska alla transaktioner
som sk�ligen kan antas utg�ra penningtv�tt.

Den fysiska eller juridiska personen skall d�rvid l�mna uppgifter till Riks-

polisstyrelsen eller den polismyndighet som regeringen best�mmer om alla
omst�ndigheter som kan tyda p� penningtv�tt. Sedan s�dana uppgifter har
l�mnats skall den fysiska eller juridiska personen p� beg�ran av myndighe-
ten l�mna de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r utredningen om penning-
tv�tt.

N�r uppgifter har l�mnats enligt andra stycket, skall �ven annan fysisk el-

ler juridisk person som avses i 2 � f�rsta stycket samt 2 a och 2 b �� l�mna
de uppgifter f�r utredningen om penningtv�tt som myndigheten beg�r.

9 a � Advokater, bitr�dande jurister p� advokatbyr� och andra oberoende
jurister, godk�nda och auktoriserade revisorer samt skatter�dgivare �r inte
skyldiga att l�mna uppgifter enligt 9 � om vad som anf�rtrotts dem d� de
f�rsvarar eller f�retr�der en klient i eller i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande,

5 EGT L 344, 28.12.2001, s. 76 (Celex 32001L0097).

SFS 2004:1182

inklusive r�dgivning betr�ffande inledande eller undvikande av ett r�ttsligt
f�rfarande. Detta g�ller oavsett om de har f�tt informationen f�re, under el-
ler efter ett s�dant f�rfarande.

9 b � Advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� �r inte skyldiga att
l�mna uppgifter enligt 9 � n�r det g�ller information som avser en klient och
som de har f�tt, medan de bed�mer klientens r�ttsliga situation.

9 c � Den som yrkesm�ssigt driver lotteri- och spelverksamhet skall p� be-
g�ran av Rikspolisstyrelsen eller den myndighet som regeringen best�mmer
l�mna de uppgifter som myndigheten anser vara av betydelse vid utredning
om penningtv�tt.

10 � En fysisk eller juridisk person som l�mnar uppgifter med st�d av 9 �
f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt, om den fysiska eller
juridiska personen hade anledning att r�kna med att uppgiften borde l�mnas.
Den som l�mnar uppgifter med st�d av 9 c � f�r inte heller g�ras ansvarig
f�r att ha �sidosatt tystnadsplikt. Detsamma g�ller en styrelseledamot eller
en anst�lld som l�mnar uppgifter f�r den fysiska eller juridiska personens
r�kning.

I 15 kap. 2 � aktiebolagslagen (1975:1385), 13 kap. 2 � lagen (1987:667)

om ekonomiska f�reningar, 5 kap. 2 � stiftelselagen (1994:1220) och 37 �
revisionslagen (1999:1079) finns s�rskilda best�mmelser om ansvar f�r revi-
sorer i aktiebolag, ekonomiska f�reningar, stiftelser och vissa andra f�retag.

11 � Den fysiska eller juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller an-
st�llda f�r inte r�ja f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende att en granskning
har genomf�rts eller att uppgifter har l�mnats enligt 9 eller 9 c � eller att po-
lisen genomf�r en unders�kning.

F�r advokater och bitr�dande jurister p� advokatbyr� g�ller f�rbudet mot

att r�ja de omst�ndigheter som avses i f�rsta stycket under 24 timmar fr�n
det att en granskning har inletts, uppgifter har l�mnats till polisen eller poli-
sen har inlett en unders�kning. Detsamma g�ller f�r godk�nda och auktori-
serade revisorer n�r de har vidtagit �tg�rder som har anknytning till revi-
sionsverksamhet.

12 � Om Finansinspektionen vid en inspektion av en fysisk eller juridisk
person eller p� annat s�tt f�r k�nnedom om transaktioner som kan antas ut-
g�ra penningtv�tt, skall inspektionen underr�tta Rikspolisstyrelsen eller den
polismyndighet som regeringen best�mmer om transaktionerna.

13 � Den fysiska eller juridiska personen skall ha rutiner f�r att f�rhindra
att verksamheten utnyttjas f�r penningtv�tt och skall svara f�r att de an-
st�llda f�r beh�vlig information och utbildning f�r �ndam�let.

Om en fysisk person som omfattas av 2 � f�rsta stycket, 2 a eller 2 b � dri-

ver sin verksamhet som anst�lld hos en juridisk person, skall skyldigheten
enligt f�rsta stycket g�lla den juridiska personen.

SFS 2004:1182

Bemyndiganden

13 a � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r
meddela f�reskrifter om

1. identitetskontroll enligt 4 och 6 ��,
2. vilka stater som uppfyller villkoret enligt 4 a � f�rsta stycket 2,
3. i vilken utstr�ckning handlingar eller uppgifter som anv�nts vid identi-

tetskontroll skall bevaras enligt 8 �, och

4. vilka rutiner som skall f�ljas samt vilken information och utbildning

som skall tillhandah�llas enligt 13 �.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2005.
2. Vad som s�gs i 2 � f�rsta stycket 7 om fondverksamhet enligt lagen

(2004:46) om investeringsfonder skall ocks� g�lla s�dan verksamhet som
drivs med st�d av 3 � lagen (2004:47) om inf�rande av lagen (2004:46) om
investeringsfonder.

P� regeringens v�gnar

SVEN-ERIK �STERBERG

Maria Hallqvist
(Finansdepartementet)

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2004

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2004:1182 Lag om ändring i lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se